Guía práctica de Compliance con Centinela

Los autónomos y el compliance según su actividad empresarial

Toda actividad empresarial que con lleve algún tipo de riesgo ya sea fiscal, penal, laboral o de protección de datos, necesita un sistema de prevención similar al de las empresas más grandes. Con él podremos protegernos de los posibles delitos que puedan cometer alguno de los trabajadores de nuestra empresa por pequeña que sea.

Tras la Ley Orgánica 1/2015 por la que se modificó el Código Penal para adaptarlo a las Leyes Europeas, si la empresa logra demostrar que ha puesto en marcha todas las acciones de prevención o detección de delitos, podría quedar exenta de una responsabilidad penal.

Para ello es necesario disponer de un modelo de prevención y detección de delitos. En el caso de las pequeñas y medianas empresas, el administrador de la misma será el encargado del cumplimiento. Esto reduce costes y permite que un autónomo pueda tener un modelo de prevención efectivo.

Modelo de prevención

El modelo de prevención debe contener los siguientes aspectos:
- Un mapa de riesgos donde se establezcan las actividades en las que se pueda cometer el delito.
- Un modelo de gestión y administración de los recursos financieros.
- El procedimiento para la toma decisiones de prevención en la empresa y su puesta en marcha.
- Debe incluir el sistema de sanciones internas para los posibles errores.
- Debe contemplar los cauces para poder denunciar de un modo sencillo y anónimo de un posible incumplimiento por los trabajadores de la empresa.
- Debe contemplar una evaluación periódica sobre el propio modelo de prevención de delitos.